نسخه های رسانه ای ASIC بیانیه های نقطه ای هستند. لطفاً به تاریخ انتشار توجه داشته باشید و از عملکرد جستجوی داخلی در سایت استفاده کنید تا سایر رسانه ها را در مورد موارد مشابه یا مرتبط بررسی کنید.

پنجشنبه 12 نوامبر 2015

کارگزاران 15-333MR برای پاسخگویی به الزامات منابع مالی ، ترتیبات "پول نقد و معادل نقدی" خود را اصلاح می کنند

به دنبال نگرانی های ASIC ، کارگزاران INGOT (استرالیا) Pty Ltd (INGOT) ترتیبات "نقدی و معادل های نقدی" خود را برای رعایت الزامات منابع مالی خود اصلاح کرده است.

ASIC دریافت که INGOT در نتیجه نامناسب از جمله وجوهی که به عنوان وثیقه در برابر قراردادهای مشتق نگه داشته می شود ، برای برآورده کردن جنبه "نقدی و معادل های نقدی از دارایی های ملموس خالص خود (NTA)) نقض الزامات مالی مجوز خدمات مالی استرالیا (AFSL) خود را نقض کرده است. نیاز

اننگ به طور کامل با سوالات ASIC در مورد این موضوع همکاری کرده و نقض را به موقع اصلاح کرده است. INGOT برای تأمین نیازهای منابع مالی خود تحت دستور کلاس ASIC [CO 12/752] الزامات مالی برای صادرکنندگان مشتق خرده فروشی OTC ، پول کافی را به یک سپرده مجاز در مصرف موسسه برای تأمین نیاز منابع مالی خود منتقل کرد.

كتی آرمور كمیسر ASIC گفت ، "الزامات منابع مالی برای صادرکنندگان مشتق از خرده فروشی بیش از حد ، از جمله موارد مربوط به" معادل های نقدی یا نقدی "، برای اطمینان از اینكه مجوزها قادر به مدیریت ریسک ضرر مالی هستند و در صورتی بسیار مهم هستند. یک مجوز زخمی شده است ، یک بافر برای کمک به یک پیچش منظم و سازگار از تجارت آنها وجود دارد.

مجوزها باید کاملاً از نیازهای منابع مالی خود آگاه باشند. ما آنها را ترغیب می کنیم تا اقدامات فوری را برای بررسی ترتیبات موجود خود انجام دهند و اطمینان حاصل کنند که آنها تعهدات منابع مالی خود را انجام می دهند. ما همچنین آنها را ترغیب می کنیم که در صورت عدم اطمینان از نیازهای مالی خاص خود ، مشاوره حرفه ای کسب کنند.

زمینه

به عنوان یک صادرکننده مشتق خرده فروشی OTC ، Ingot باید 50 ٪ از نیاز NTA خود را به صورت نقدی یا معادل پول نقد و 50 ٪ در دارایی های نقدی در اختیار داشته باشد. ASIC وجوهی را که به عنوان وثیقه در برابر قراردادهای مشتق نگه داشته می شود یا در غیر این صورت برای اهداف محافظت از آن استفاده می شود به عنوان پول نقد و معادل نقدی در نظر نمی گیرد زیرا چنین وجوهی در معرض محاصره قرار دارند و در معرض خطر قابل توجهی برای تغییر در ارزش بازار هستند.

کارگزاران INGOT (استرالیا) Pty Ltd ACN 159 895 431 دارنده شماره AFSL شماره 428015 و صادرکننده ارقام ارزی (FX) و قراردادهای مختلف (CFDS) است. تحت مجوز INGOT مجاز به ارائه مشاوره عمومی و معامله ، درخواست ، درخواست ، دستیابی ، تغییر ، دفع یا ایجاد بازار در مشتقات و قراردادهای FX در استرالیا است.

این کار تمرکز ASIC را بر رعایت AFSL در بخش مشتق خرده فروشی OTC ، از جمله حاشیه FX ، CFDS و گزینه های باینری ادامه می دهد.

نتایج اخیر شامل موارد زیر است:

• O. C. M. بازارهای سرمایه آنلاین Pty Ltd با پرداخت 30،600 دلار مجازات پس از ASIC سه اعلامیه نقض را برای تبلیغات کاذب یا گمراه کننده آنلاین صادر کرد (مراجعه کنید به: 15-321mr).
• لغو مجوز خدمات مالی استرالیا (AFSL) LSG Group Pty Ltd (مراجعه به: 15-293MR).
• شرکت Virgin Island Virgin Island Fibo Group Limited و CAPRUS ، نقطه تجارت ابزارهای مالی محدود (همچنین با نام تجارت XM. com شناخته می شود) ، موافقت خود را برای متوقف کردن خدمات مالی بدون مجوز به استرالیایی ها انجام می دهد (مراجعه به: 15-233MR).
• تعلیق مجوز AFS خدمات مشورتی سرمایه استرالیا Pty Ltd به این دلیل که پس از تغییر کنترل ، ارائه خدمات مالی را متوقف کرده است (مراجعه به: 15-217MR).
• پس از تحقیقات ، بازارهای پیشرفته موافقت خود را برای تغییر بیانیه های گمراه کننده احتمالی در وب سایت خود انجام می دهند (مراجعه کنید به: 15-085MR).
• پس از تحقیقات ، مجوز AFS ارائه دهنده FX AGM Markets Pty Ltd (AGM) را به حالت تعلیق درآورد (مراجعه به: 15-075MR).
• هشدار دهنده سرمایه گذاران برای مقابله با Grangegoldens ، مجوز تجارت در حاشیه FX در استرالیا را نداشت (مراجعه کنید به: 15-066MR).
• لغو AFSL Enfinium زیرا ، از جمله موارد دیگر ، نگرانی های مربوط به سیستم های ناکافی مدیریت ریسک (مراجعه به: 15-026MR).
• پس از نظارت ، سرمایه گذاری کالیبر نحوه ارائه خدمات FX را به مشتریان خرده فروشی تغییر می دهد (مراجعه کنید به: 14-327MR).
• مهار Monarch FX و مدیر و مدیر کل سابق آن ، کوئینتن هانتر ، از انجام یک تجارت خدمات مالی (مراجعه کنید به: 14-342MR).
• خاموش کردن بازار طاق و از بین بردن تنها مدیر خود ، آقای MD Anamul Amin ، از صنعت خدمات مالی (مراجعه کنید به: 14-309MR).
• هشدار دهنده سرمایه گذاران برای مقابله با YouTradefx که مجوز تجارت Margin FX در استرالیا را ندارد (مراجعه کنید به: 14-306MR).
• Pepperstone موافقت خود را برای متوقف کردن ارائه خدمات مالی در ژاپن به دنبال سوالات ASIC که نشان داد آنها توسط آژانس خدمات مالی ژاپن مجوز نداشته اند (مراجعه کنید به: 14-267MR)
• لغو AFSL از خدمات مشتق جهانی کارگزار FX آنلاین پس از تحقیقات نشان داد که نتوانسته است تعدادی از تعهدات مجوز خود را رعایت کند (مراجعه کنید به: 14-226MR)