15 کد ایالات متحده § 77b - تعاریف ؛ارتقاء کارآیی ، رقابت و تشکیل سرمایه

اصطلاح "امنیت" به معنای هر یادداشت ، سهام ، سهام خزانه داری ، آینده امنیت ، مبادله مبتنی بر امنیت ، اوراق قرضه ، بدهی ، شواهد بدهی ، گواهی بهره یا مشارکت در هرگونه توافق نامه تقسیم سود ، گواهی وثیقه وثیقه ، گواهی پیش سازه یا سازماناشتراک ، سهم قابل انتقال ، قرارداد سرمایه گذاری ، گواهینامه اعتماد به نفس ، گواهی سپرده برای "امنیت" یا هرگونه گواهی بهره یا مشارکت در ، گواهی موقت یا موقت برای ، دریافت ، ضمانت ، یا ضمانت یا حق عضویت در آنیا خرید ، هر یک از موارد فوق.

اصطلاح "شخص" به معنای یک فرد ، یک شرکت ، یک مشارکت ، یک انجمن ، یک شرکت سهام مشترک ، یک اعتماد ، هر سازمان غیرقانونی یا یک بخش دولتی یا سیاسی آن است. همانطور که در این پاراگراف استفاده می شود ، اصطلاح "اعتماد" فقط یک اعتماد را شامل می شود که علاقه یا منافع ذینفع یا ذینفعان توسط یک امنیت مشهود باشد.

اصطلاح "فروش" یا "فروش" شامل هر قرارداد فروش یا استفاده از امنیت یا علاقه به امنیت ، برای ارزش است. اصطلاح "پیشنهاد فروش" ، "پیشنهاد برای فروش" یا "پیشنهاد" شامل هر تلاش یا پیشنهاد برای دفع یا درخواست پیشنهاد خرید ، امنیت یا علاقه به امنیت ، برای ارزش است. شرایط تعریف شده در این بند و اصطلاح "پیشنهاد خرید" همانطور که در بخش (ج) بند 77E این عنوان استفاده می شود ، شامل مذاکرات یا توافق های اولیه بین یک شخص مستقیم یا غیرمستقیم توسط یک صادرکننده نیست) و هرگونه کارآزمایی را شامل نمی شود. یا در بین افراد متقاضی که باید با یک شخص مستقیم یا غیرمستقیم توسط یک صادرکننده کنترل یا کنترل می کنند) در معرض قرارداد قرار بگیرند). هر امنیتیاما مسئله یا انتقال چنین امنیتی دیگر. هرگونه پیشنهاد یا فروش Asection 77E (c) این عنوان را برای فروش یا پیشنهاد فروش "گزارش تحقیق" به معنای (4) تشکیل نمی دهد

منظور از «صادرکننده» هر شخصی است که صدور یا پیشنهاد صدور اوراق بهادار را دارد. به استثنای مواردی که در رابطه با گواهی سپرده، گواهی اعتماد رأی، یا گواهینامه های اعتماد وثیقه، یا در مورد گواهی های بهره یا سهام در یک تراست سرمایه گذاری غیرسهامی که هیئت مدیره (یا اشخاصی که وظایف مشابه انجام می دهند) یا ازمدیریت ثابت، محدود، یا نوع واحد، اصطلاح «ناشر» به معنای شخص یا افرادی است که طبق مفاد تراست یا سایر قراردادها یا اسنادی که بر اساس آن اوراق بهادار منتشر می شوند، اعمالی را انجام می دهند و وظایف سپرده گذار یا مدیر را بر عهده می گیرند. به استثنای این که در مورد انجمنی بدون شرکت که به موجب اساسنامه خود مسئولیت محدود یک یا همه اعضای خود را پیش بینی می کند، یا در مورد یک تراست، کمیته یا سایر اشخاص حقوقی، متولیان یا اعضای آن به طور انفرادی مسئولیتی ندارند. به عنوان صادرکنندگان هر تراست، کمیته یا سایر اشخاص حقوقی؛به جز اینکه در مورد گواهینامه های اعتماد تجهیزات یا اوراق بهادار، اصطلاح «ناشر» به معنای شخصی است که تجهیزات یا دارایی توسط او استفاده می شود یا قرار است استفاده شود. و به جز اینکه در رابطه با منافع تقسیم نشده کسری در نفت، گاز یا سایر حقوق معدنی، اصطلاح «صادرکننده» به معنای صاحب هر یک از این حق یا هر گونه منفعتی در چنین حقی (خواه کل یا کسری) است که منافع کسری در آن ایجاد می کند. هدف از عرضه عمومی

اصطلاح کمیسیون بورس و اوراق بهادار. اصطلاح "ریکو، جزایر ویرجین، و دارایی های جزیره ای ایالات متحده.

اصطلاح "تجارت بین ایالتی" به معنای تجارت یا تجارت در اوراق بهادار یا هرگونه حمل و نقل یا ارتباطات مربوط به آنها بین چندین ایالت یا بین ناحیه کلمبیا یا هر قلمرو ایالات متحده و هر ایالت یا قلمرو دیگر یا بین هر کشور خارجی و هر منطقه ای است. ایالت، قلمرو، یا ناحیه کلمبیا، یا در ناحیه کلمبیا.

اصطلاح "بیانیه ثبت" به معنای بیانیه مندرج در بخش 77f این عنوان است و شامل هرگونه اصلاحیه و هرگونه گزارش، سند یا یادداشتی است که به عنوان بخشی از چنین بیانیه ای ثبت شده یا با ارجاع در آن گنجانده شده است.

اصطلاح «نوشتن» یا «نوشته شده» شامل چاپ، چاپ سنگی یا هر وسیله ارتباط گرافیکی خواهد بود.

اصطلاح "دفترچه" به معنای هر دفترچه ، اطلاعیه ، مدور ، تبلیغات ، نامه یا ارتباطات ، نوشته شده یا از طریق رادیو یا تلویزیون است که امنیت را ارائه می دهد. به جز این که (الف) ارتباطی ارسال شده یا پس از تاریخ مؤثر بیانیه ثبت نام (غیر از دفترچه مجاز در زیر بخش (ب) بند 77J این عنوان) در صورت اثبات اینكه قبل از یا ثابت شود ، دفترچه تلقی نمی شود. در عین حال با چنین ارتباطی ، دفترچه کتاب کتبی که الزامات بخش (الف) بخش 77J این عنوان را در زمان [1] چنین ارتباطی ارسال شده یا به شخصی که ارتباط برقرار شده است ارسال شده یا داده می شود ، و (ب) اگر اعلام کند که یک دفترچه کتبی که الزامات بخش 77J این عنوان را برآورده می کند ، یک اطلاعیه ، بخشنامه ، تبلیغات ، نامه یا ارتباطات در رابطه با دفترچه راهنما))

اصطلاح "تحت نویسندگی" به معنای هر شخصی است که از شخصی خریداری کرده است که علاقه وی به یک کمیسیون از طرف یک نویسنده یا کمیسیون محدود می شود. همانطور که در این پاراگراف استفاده می شود ، اصطلاح "صادرکننده" علاوه بر شخص مستقیم یا غیرمستقیم توسط شخص تحت کنترل مستقیم یا غیرمستقیم کنترل می شود یا کنترل می شود (12)

اصطلاح "فروشنده" به معنای هر شخصی است که یا برای تمام یا بخشی از زمان خود ، به طور مستقیم یا غیرمستقیم ، به عنوان نماینده ، کارگزار یا مدیر اصلی ، در تجارت ، خرید ، فروش یا تجارت یا تجارت در اوراق بهادار صادر شده توسط اوراق بهادار صادر شده است. شخص دیگری.

اصطلاح "شرکت بیمه" به معنای شرکتی است که به عنوان یک شرکت بیمه سازماندهی می شود ، که فعالیت اصلی و غالب آن ، نوشتن بیمه یا بیمه مجدد ریسک های تحت تأثیر شرکت های بیمه است و منوط به نظارت توسط کمیسر بیمه استیک مقام رسمی یا آژانس مشابه ، یک ایالت یا قلمرو یا منطقه کلمبیا. یا هر گیرنده یا مقام مشابه یا هر نماینده نقدینگی برای چنین شرکتی ، در ظرفیت خود به این ترتیب.

اصطلاح "حساب جداگانه" به معنای حساب کاربری است که توسط یک شرکت بیمه به موجب قوانین هر ایالت یا قلمرو ایالات متحده ، ولسوالی کلمبیا یا کانادا یا هر استان آن ، که تحت آن درآمد ، سود و ضرر و زیان ایجاد و نگهداری می شود ، تأسیس و نگهداری می شود.، چه تحقق نیافته ، از دارایی های اختصاص یافته به چنین حساب ، مطابق با قرارداد قابل اجرا ، بدون توجه به سایر درآمد ، سود و یا ضررهای شرکت بیمه ، به این حساب اعتباری یا متهم شده است.

(15) اصطلاح "سرمایه گذار معتبر" معنی دارد -

بانکی که در بخش 77C (الف) (2) این عنوان تعریف شده است ، چه در ظرفیت فردی یا وفاداری خود عمل کند. یک شرکت بیمه همانطور که در بند (13) این بخش تعریف شده است. یک شرکت سرمایه گذاری که تحت قانون شرکت سرمایه گذاری در سال 1940 ثبت شده است [15 ایالات متحده آمریکا. 80 a-1 et seq.] یا یک شرکت توسعه تجارت همانطور که در بخش 2 (الف) (48) از آن قانون تعریف شده است [15 ایالات متحده آمریکا. 80 a-2 (a) (48)] ؛یک شرکت سرمایه گذاری تجاری کوچک دارای مجوز اداره تجارت کوچک ؛یا یک برنامه مزایای کارمند ، از جمله یک حساب بازنشستگی فردی ، که منوط به مفاد قانون امنیت درآمد بازنشستگی کارمندان در سال 1974 است [29 ایالات متحده آمریکا. 1001 و SEQ.] ، اگر تصمیم سرمایه گذاری توسط یک برنامه وفاداری تهیه شود ، همانطور که در بخش 3 (21) از این قانون تعریف شده است [29 ایالات متحده آمریکا. 1002 (21)] ، که یا یک بانک ، شرکت بیمه یا مشاور سرمایه گذاری ثبت شده است. یا

هر شخصی که بر اساس عواملی مانند پیچیدگی مالی ، ارزش خالص ، دانش و تجربه در امور مالی یا میزان دارایی تحت مدیریت ، به عنوان یک سرمایه گذار معتبر تحت قوانین و مقررات واجد شرایط باشد (16)

اصطلاحات "مبادله" و "مبادله مبتنی بر امنیت" همان معانی مشابه در بخش 1A عنوان 7 را دارند.

شرایط "خرید" یا "فروش" مبادله مبتنی بر امنیت به معنای اجرای ، خاتمه (قبل از تاریخ بلوغ برنامه ریزی شده) ، واگذاری ، مبادله یا انتقال یا انتقال مشابه یا خاموش کردن حقوق یا تعهدات تلقی می شود. تحت ، مبادله مبتنی بر امنیت ، همانطور که ممکن است زمینه نیاز داشته باشد.

(19) اصطلاح "شرکت رشد در حال ظهور" به معنای صادرکننده ای است که کل درآمد ناخالص سالانه کمتر از 1،000،000،000 دلار (به این ترتیب مبلغ برای تورم هر 5 سال یک بار توسط Thebureau از آمار کار ، در طول خود قرار می گیرد و آستانه نزدیکترین 1،000،000 را در طول آن قرار می دهد)اخیراً سال مالی به پایان رسیده است.(الف)

آخرین روز سال مالی صادرکننده که در طی آن کل درآمد ناخالص سالانه 1،000،000،000 دلار داشت (به همین ترتیب مبلغ برای تورم هر 5 سال توسط Thebureau از آمار کار شاخص می شود و آستانه نزدیکترین 1000،000 را تعیین می کند) یا بیشتر.

آخرین روز سال مالی صادرکننده پس از پنجمین سالگرد تاریخ اولین فروش اوراق بهادار سهام مشترک صادرکننده مطابق با مؤثر (ج)

تاریخی که چنین صادرکننده ای در دوره 3 ساله قبلی داشته است ، بیش از 1،000،000،000 دلار بدهی غیر قابل تبدیل صادر کرده است. یا

تاریخی که چنین صادرکننده ای به عنوان "فیلتر شتاب بزرگ" تلقی می شود ، همانطور که در بخش 240. 12 b-2 از عنوان 17 ، کد مقررات فدرال یا هر جانشین آن تعریف شده است.

(ب) در نظر گرفتن ارتقاء کارآیی ، رقابت و تشکیل سرمایه [1] بنابراین در اصل. یادداشت های تحریریه منابع در متن

قانون شرکت سرمایه گذاری در سال 1940 ، که در Subec به آن اشاره شده است.(الف) (15) (من) ، عنوان اول قانون 22 اوت 1940 ، چ. 686 ، 54 آمار. 789 ، که به طور کلی به زیر مجموعه I (80 a-1 at و Seq.) از فصل 2d این عنوان طبقه بندی می شود. برای طبقه بندی کامل این قانون به کد ، به بخش 80 A-51 این عنوان و جداول مراجعه کنید.

قانون امنیت درآمد بازنشستگی کارمندان در سال 1974 ، در Subec به آن اشاره شده است.(الف) (15) (i) ، میخانه است. L. 93-406 ، 2 سپتامبر 1974 ، 88 Stat. 829 ، که به طور عمده به فصل 18 (1001 پوند و SEQ.) از عنوان 29 ، کار طبقه بندی می شود. برای طبقه بندی کامل این قانون به کد ، به یادداشت کوتاه عنوان شده در بخش 1001 عنوان 29 و جداول مراجعه کنید.

رمز

کلمات "جزایر فیلیپین" از تعریف اصطلاح "4 ژوئیه 1946 ، 11 F. R. حذف شده است. 7517 ، 60 آمار. 1352 ، که به جزایر فیلیپین استقلال اعطا کرد. پروکشماره 2695 طبق بند 1394 عنوان 22 ، روابط خارجی و مقاربت صادر شد و به عنوان یادداشت تحت آن بخش تنظیم شده است.

اصلاحات

2012 - Subsec.(الف) (3). میخانه. L. 112-106 ، 105 پوند (الف) ، در پایان "انتشار یا توزیع توسط یک کارگزار Orsection 77E (c) این عنوان را برای ایجاد پیشنهادی برای فروش یا پیشنهاد برای فروش APUB درج کرد. L. 112-106 ، 101 ((الف) ، اضافه شده است.(19).

2010 - Subsec.(الف) (1). میخانه. L. 111-203 ، 768 پوند (الف) (1) ، میخانه درج شده. L. 111-203 ، 768 پوند (الف) (2) ، در پایان "هر پیشنهاد یا فروش APUB. L. 111-203 ، 768 پوند (الف) (3) ، پارس اضافه شده است.(17) و (18).

1998 - Subsec.(الف) (15) (من). میخانه. L. 105-353 اصلاح فنی برای مرجع در عمل اصلی که در متن به عنوان مرجع بخش 77c (الف) (2) این عنوان ظاهر می شود ، اصلاحات فنی ایجاد کرد و پس از "بند (13)" "این زیر بخش" را درج کرد.

1996 - پاب. L. 104-290 مقررات موجود را به عنوان زیرمجموعه تعیین کرد.(الف) ، عنوان درج شده ، و اضافه شده Subec.(ب).

1987 - par.(5). میخانه. L. 100-181 ، 201 پوند ، "کمیسیون اوراق بهادار و بورس" برای "کمیسیون تجارت فدرال" جایگزین کرد.

از(6). میخانه. L. 100-181 ، 202 § ، اشاره به منطقه کانال را نشان داد.

1982 - par.(1). میخانه. L. 97-303 درج شده است "هرگونه تماس ، تماس ، راه حل ، گزینه یا امتیاز را در Anypub. L. 96-477 Par.(15)

1970 - برنامه ها.(13) ، (14). میخانه. L. 91-547 پارس اضافه شده است.(13) و (14).

1960 - پاری.(6). میخانه. L. 86-624 اشاره به هاوایی را نشان داد.

1959 - par.(6). میخانه. L. 86-70 اشاره به آلاسکا کرد.

1954 - 10 اوت 1954 ، در پارس.(3) ، (8) ، (10) و (11) ، اصطلاح "فروش" را دوباره تعریف کرد تا بین "پیشنهادات" و "فروش" ، تعریف روشن از 10 آگوست 1954 ، به بخش های 77E و 77J از متمایز شود. این عنوان

1934 - ACT 6 ژوئن 1934 ، پارس اصلاح شده.(1) ، (4) و (10).

یادداشت های قانونی و شرکتهای تابعه مرتبط تاریخ مؤثر اصلاحیه 2012

"علی رغم بخش 2 (الف) (19) قانون اوراق بهادار سال 1933 [15 ایالات متحده. 77b (الف) (19)] و بخش 3 (الف) (80) قانون مبادله اوراق بهادار سال 1934 [15 ایالات متحده آمریکا. 78C (الف) (80)] ، AN15 ایالات متحده77a et seq. ، 78a et seq. 77a et seq.] در یا قبل از 8 دسامبر 2011 رخ داده است. "

تاریخ مؤثر اصلاحیه سال 2010

"مگر در مواردی که در غیر این صورت ارائه شده باشد ، مفاد این زیرنویس [زیرنویس B (761-774 پوند) عنوان VII میخانه. L. 111-203 ، تصویب زیر مجموعه II (8341 § و Seq.) از فصل 109 و بخش های 78 C-3 تا 78 C-5 ، 78 J-2 ، 78 M-1 و 78 O-10 این عنوان ، اصلاح این بخش وبخش های 77 b-1 ، 77E ، 77Q ، 78C ، 78 C-1 ، 78F ، 78i ، 78J ، 78M ، 78 O ، 78P ، 78 Q-1 ، 78T ، 78 U-1 ، 78 U-2 ، 78BB ، 78DD ، 78MM ، 80A 2 ، و 80 b-2 از این عنوان ، و اصلاحات اصلاح شده به عنوان یادداشت تحت بخش 78C این عنوان] در اواخر 360 روز پس از تاریخ تصویب این زیرنویس [21 ژوئیه 2010] یا یا اجرا خواهد شد.، به حدی که ارائه این زیرنویس نیاز به تصمیم گیری دارد ، کمتر از 60 روز پس از انتشار قانون نهایی یا آیین نامه اجرای چنین ارائه این زیرنویس. "

تاریخ مؤثر اصلاحیه 1970

اصلاحیه توسط Pub. L. 91-547 از 14 دسامبر 1970 لازم الاجرا شد، بخش 30 را ببینید. L. 91-547، به عنوان یادداشت تحت بخش 80a-52 این عنوان تنظیم شده است.

تاریخ لازم الاجرا شدن اصلاحیه 1954

قانون 10 اوت 1954، فصل. 667, § 501, 68 Stat. 689 مشروط بر اینکه:

«این قانون [اصلاح این بخش و بخش های 77c به 77e، 77j، 77 l، 77q، 77v، 77cccc به 77fff، 77xxx، 78k، 78 l، 80a 2 و 80a 24 این عنوان لازم الاجرا می شود. تاریخ تصویب آن [10 اوت 1954].

تنظیم استاندارد سرمایه گذار معتبر «الف) به طور کلی. "(1) بررسی و تعدیل اولیه. (الف) بررسی اولیه. پس از تکمیل بررسی تحت بند (الف)، «(2) بررسی ها و تعدیل های بعدی. (الف) بررسی های بعدی.

نه زودتر از 4 سال پس از تاریخ تصویب این قانون [21 ژوئیه 2010]، و نه کمتر از هر 4 سال یک بار پس از آن، این بند 230. 215 عنوان 17، کد مقررات فدرال، یا هر جانشین آن، به عنوان اصطلاحبرای تنظیم یا اصلاح طبیعی "(B) اعمال می شود.

پس از تکمیل بررسی تحت بند (الف)، بخش 230. 215 عنوان 17، کد مقررات فدرال، یا هر جانشین آن، زیرا این اصطلاح در مورد اسناد اجرایی طبیعی اعمال می شود.

انتقال توابع

برای انتقال وظایف کمیسیون بورس و اوراق بهادار، به استثنای معین، به رئیس چنین 24 مه 1950، 15 F. R. 3175، 64 آمار. 1265، بر اساس بخش 78d این عنوان.